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内部决策

  第一章 总则

  第一条  为了提高投资业务质量,控制资金风险,制定本制度。

  第二条  本投资管理有限公司(以下简称“公司”)设立投资决策委员会。股东会或董事会授权投资决策委员会行使的评审相关职能。投资决策委员会依据本制度对公司拟投资项目及投资决策进行审核、咨询和建议。

  第三条  投资决策委员会以投票方式对投资项目、投资决策进行表决,出具同意、不同意两种明确意见。

  第二章 投资决策委员会的组成和职责

  第四条  投资决策委员会的组成人员由股东会或董事会任命。投资决策委员会每名委员均有表决权。

  第五条  投资决策委员会设主任1名,负责召集、主持投资决策委员会会议;设秘书1名,负责投资决策委员会会议的记录和文件管理。

  第六条  投资决策委员会的职责包括:

  1、对阶段性的投资决策(资产配置比例)和投资项目进行决策;

  2、确定公司资产、基金资产和其他受托资产的投资目标、投资原则和基准指标;

  3、审批公司的投资管理制度,包括但不限于投资管理、投资决策、交易、研究等方面的管理制度;

  4、审核公司投资项目,并形成动态分析报告;

  5、选拔投资经理和项目负责人;

  6、其他投资决策相关事宜。

  第七条  投资决策委员会委员及主任每届任期3年,可以连任。

  第八条  投资决策委员会委员有下列情形之一的,应当予以更换:

  1、违反法律、行政法规、公司章程和审核工作纪律的;

  2、未按照公司的有关规定勤勉尽职的;

  3、本人提出更换申请的;

  4、一年内2次以上不履行职责的;

  5、经董事会评定认为不适合担任投资决策委员会委员的其他情形。

  投资决策委员会委员的更换不受任期是否届满的限制。投资决策委员会委员更换后,股东会应及时推选新的投资决策委员会委员。

  第九条  投资决策委员会委员应当遵守下列规定:

  1、按要求出席投资决策委员会会议,并在审核工作中勤勉尽职;

  2、保守公司的商业秘密;

  3、不得向本公司以外人员泄露投资决策委员会会议讨论内容、表决情况等;

  4、不得利用投资决策委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

  5、不得有与其他投资决策委员会委员串通表决或者诱导其他委员表决的行为;

  6、公司制定的其他有关规定。

  第十条  投资决策委员会工作会议可采用现场和非现场形式召开。采用非现场会议形式时,投资决策委员会委员必须以传真、电子邮件的形式出具审核意见,并在审批完成后规定的时限内在审批资料上补齐签字。

  第十一条 投资决策委员会委员应当遵守公司对投资决策委员会委员的规定和要求,认真履行职责,接受公司的考核和监督。

  第三章 投资决策委员会会议

  第十二条  投资决策委员会费用由公司承担。

  第十三条  投资决策委员会会议根据审核工作需要,由投资决策委员会主任适时负责召开。投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议。

  第十四条  定期会议每周一召开,定期会议需要全体投资决策委员会委员参与,遇到法定节假日及委员出差情形的,可以顺延。

  第十五条  定期会议内容:

  1、审核研究部门提供的市场数据和研究报告;

  2、审议投资部门的投资决策和投资组合;

  3、形成投资决策委员会会议决议,对市场趋势与交易做出指导性意见。

  第十六条  公司在发生以下情形时,可以召开临时会议:

  1、投资决策委员会委员认为必要时;

  2、公司投资的行业和个股发生重大面变化时;

  3、市场行情发生重大变化时;

  4、其他特殊情形。

  第十七条  投资决策委员会会议的工作程序

  1、出席会议的投资决策委员会委员全部到会后,主任宣布会议开始并主持会议。

  2、研究部门、投资部门和交易部门汇报各自工作,并提供未来工作计划;

  3、委员对各项工作做出评价、建议;

  4、投资决策位会员委员达成基本一致意见。

  第十八条  表决投票时同意票数达到全部票的2/3为通过,同意票数未达到全部票数2/3为未通过。

  第十九条  未经投资决策委员会审核通过的投资计划、投资策略,不得实施。

  第五章 对投资决策委员会审核工作的监督

  第十八条  公司股东对投资决策会员会实施问责制度。投资决策委员会审核批准的投资决策、投资组合出现了巨大亏损时,投资决策委员会委员需要接受股东质询。主任需要监督投资决策委员会决议的执行,及时处置未按照决议执行的投资策略和投资组合交易指令,对相关人员进行警告和处罚。

  第十九条   投资决策委员会委员有违反本办法第九条规定的,公司应当根据情节轻重给与批评、更换处理。

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